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                                                              關于實施跨期現一碼通賬戶體系有關事項的通知
                                                              • 發布時間:2016-07-29

                                                              各市場參與主體:
                                                                為建立集中統一的多層次資本市場賬戶體系,推動期貨市場和現貨市場賬戶聯動,切實保護投資者合法權益,依據《期貨市場客戶開戶管理規定》和《證券賬戶管理規則》,經中國證券監督管理委員會批準,建立跨期現一碼通賬戶體系,現將有關事項通知如下:
                                                                一、中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)與中國期貨市場監控中心有限責任公司(以下簡稱“中國期貨市場監控中心”)在現有證券市場一碼通賬戶基礎上,共同建立期現市場聯動的跨期現一碼通賬戶體系,初期僅將金融期貨賬戶納入跨期現一碼通賬戶體系。
                                                                二、中國結算為參與證券、期貨市場交易的投資者統一開立一碼通賬戶,實現投資者身份信息的統一識別和管理。
                                                                三、投資者赴期貨市場開戶時,按期貨市場現有流程開立金融期貨賬戶后,中國期貨市場監控中心將新開金融期貨賬戶投資者的姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼等相關賬戶信息報送中國結算,中國結算根據中國期貨市場監控中心報送的投資者開戶信息,按照中國結算一碼通賬戶命名規則為投資者開立一碼通賬戶,同時建立并確認一碼通賬戶與期貨市場統一開戶編碼的對應關系。投資者已有一碼通賬戶的,中國結算直接建立并確認一碼通賬戶與期貨市場統一開戶編碼的對應關系。
                                                                投資者赴證券市場開戶時,仍按現有流程同時申請開立一碼通賬戶及A、B股等相關證券子賬戶。投資者申請開立證券市場證券子賬戶時,如投資者已有一碼通賬戶,且該一碼通賬戶下有且僅有金融期貨賬戶的,證券公司等開戶代理機構應按證券市場相關規定,要求投資者補充完善一碼通賬戶信息。
                                                                四、投資者變更姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼等有關賬戶信息時,應分別按期現貨市場現有流程,同步變更一碼通賬戶及期現貨市場賬戶信息,確保期現市場相關賬戶信息一致。投資者期現貨市場賬戶信息變更后,已建立的期現賬戶對應關系及確認狀態不發生改變。
                                                                因投資者賬戶信息不準確或缺失等原因,導致期現賬戶對應關系建立不準確的,經投資者申請,中國結算組織核實后將予以更正。
                                                                因投資者未及時變更期現貨市場相關賬戶信息,導致無法辦理對應關系確認或影響其他業務辦理的,相應經濟損失和法律責任由投資者承擔。
                                                                中國結算與中國期貨市場監控中心將共享對方市場相關賬戶信息變更情況,并將有關賬戶信息變更情況于每個交易日日終發送至相關證券期貨經營機構,證券期貨經營機構應根據收到的變更結果及時督促投資者更新賬戶信息。
                                                                五、投資者應分別按期貨和證券市場現有流程,辦理賬戶注銷業務。
                                                                一碼通賬戶下金融期貨賬戶和證券賬戶均已注銷后,投資者方可注銷該一碼通賬戶。
                                                                六、對于在跨期現一碼通賬戶體系實施前已開立的金融期貨賬戶和證券賬戶,由中國結算與中證資本市場運行統計監測中心根據投資者在期現市場開戶時提交的姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項關鍵信息,匹配一致后建立期現賬戶的對應關系。
                                                                對于自營、資產管理計劃等特殊機構及產品賬戶,中國結算組織托管人或管理人對上述期現賬戶對應關系進行確認,根據托管人或管理人報送的結果將對應關系確認狀態標記為“確認”或“未確認”。對于自然人和普通機構賬戶,中國結算暫不組織市場對上述期現賬戶對應關系進行確認。
                                                                七、證券期貨經營機構應按《期貨市場客戶開戶管理規定》、《證券賬戶管理規則》及本通知有關要求辦理相關賬戶業務。證券期貨經營機構違反相關規定的,將按《期貨市場客戶開戶管理規定》、《證券賬戶管理規則》的相關規定進行處理。
                                                                八、為保持期現市場相關賬戶開戶信息錄入的一致性,中國結算和中國期貨市場監控中心將統一相關市場參與機構全稱簡稱,以及全角、半角字符錄入要求等賬戶開戶信息錄入規范,具體詳見本通知附件。
                                                                對于在跨期現一碼通賬戶體系實施前已開立的證券賬戶及金融期貨賬戶,中國結算及中國期貨市場監控中心將適時組織對其注冊信息進行統一規范。
                                                                九、本通知未盡事項依照《期貨市場客戶開戶管理規定》、《證券賬戶管理規則》等相關規定辦理。
                                                                十、本通知自2016年8月1日起實施。

                                                                特此通知。

                                                                附件: 
                                                                1、托管人全稱簡稱對照表.pdf
                                                                2、證券公司及證券子公司全稱簡稱對照表.pdf  
                                                                3、基金公司及基金子公司全稱簡稱對照表.pdf  
                                                                4、期貨公司全稱簡稱對照表.pdf  
                                                                5、統一錄入規范.pdf  


                                                              中國證券登記結算有限責任公司    中國期貨市場監控中心有限責任公司
                                                              二〇一六年七月二十九日


















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