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                                                              關于進一步加強賬戶規范管理有關事項的通知
                                                              • 發布時間:2015-05-25

                                                              各開戶代理機構

                                                              隨著一人一戶限制的全面取消以及非現場開戶越來越普遍,進一步便利了投資者,有效提高了市場運行效率,市場反響良好。為進一步做好后續賬戶管理工作,保障投資者合法權益,現就有關事項通知如下:

                                                              一、各開戶代理機構應當嚴格落實開戶實名制和投資者適當性管理要求,認真履行開戶實名制審核義務,確保賬戶實名制的有效落實,切實做好開戶環節投資者教育及風險揭示工作,嚴禁為不滿足有關適當性管理條件的投資者開立證券賬戶;應當嚴格根據投資者本人意愿為其開立多戶,不得使用不正當競爭手段誘導沒有實際需求的投資者開立多個證券賬戶。

                                                              二、各開戶代理機構應當嚴格落實我公司《證券賬戶業務指南》第1.4條、1.6條等關于未成年人開戶及賬戶使用等特殊規定。為切實做好未成年人因遺產繼承等原因的開戶業務,自本通知發布之日起,各開戶代理機構不得通過網上開戶方式為未成年人開戶,可以通過臨柜及見證方式為其提供開戶服務。

                                                              對于不符合未成年人開戶要求的情形,開戶代理機構應當采取相應措施對其買入證券等投資行為進行限制。

                                                              三、各開戶代理機構應當認真做好老年人投資者的開戶服務工作,對于70周歲以上(含70周歲)的老年人,開戶代理機構應當優先選擇見證開戶方式,并切實做好老年人開戶環節的投資者教育、風險揭示以及適當性管理工作。各開戶代理機構應當加強老年人證券賬戶使用環節實名制落實情況的核查和管理,如發現違規情況,應當及時按照《證券賬戶管理規則》有關規定,相應采取及時規范、限制賬戶使用及注銷等措施。

                                                              四、各開戶代理機構應當嚴格按照我公司《證券賬戶管理規則》有關規定,及時為投資者辦理證券賬戶銷戶、轉指定、轉托管業務,不得無故限制或拖延為投資者辦理轉銷戶手續。各開戶代理機構應當根據我公司《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》、《證券賬戶業務指南》等有關規定,為投資者異地辦理銷戶業務提供便利條件,所屬各開戶代理網點應當通柜受理投資者賬戶注銷業務申請,履行必要的審核義務后轉交具有辦理權限的開戶代理網點辦理,并為投資者通過非現場方式辦理銷戶業務提供必要便利。

                                                               

                                                              特此通知。

                                                               

                                                                                                                                  中國證券登記結算有限責任公司

                                                              一五年五月十五日

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