您當前所在位置 首頁 > 法律規則 > 業務規則 > 賬戶管理 > 賬戶管理
                                                              關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知
                                                              • 發布時間:2014-03-25

                                                              各市場參與主體:

                                                              為了支持私募投資基金(以下簡稱“私募基金”)參與證券市場投資活動,根據《證券法》、《證券投資基金法》、中國證券監督管理委員會有關規定,以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“本公司”)《證券賬戶管理規則》等有關業務規則,現將私募基金開戶和結算有關事項通知如下:

                                                              一、私募基金由基金管理人申請開戶,有資產托管人的私募基金,也可以由資產托管人申請開戶。

                                                              私募基金管理人或資產托管人為私募基金開立證券賬戶,應直接到本公司上海、深圳分公司(以下統稱“本公司”)辦理。

                                                              二、私募基金管理人每設立一只私募基金,可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶。

                                                              三、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”,身份證明文件號碼為基金管理人營業執照中的注冊號,組織機構代碼為基金管理人組織機構代碼證中的代碼。

                                                              私募基金證券賬戶名稱應恰當反映產品屬性。

                                                              四、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料:

                                                              1)機構證券賬戶注冊申請表;

                                                              2)中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件;

                                                              3)基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件;

                                                              4)基金管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印件(加蓋公章);

                                                              5)經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦人的授權委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

                                                              6)經辦人有效身份證明文件及復印件。

                                                              有資產托管人的私募基金申請開戶時,還須提供中國證監會等相關主管機構關于核準該基金托管人資格的批復復印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產托管人簽訂的托管協議原件及復印件、資產托管人營業執照等有效身份證明文件復印件(加蓋公章)。

                                                              私募基金管理人或資產托管人再次申請開立此類賬戶,第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復文件、資產托管人營業執照等有效身份證明文件未發生變更的,無須再次提供。

                                                              五、申請開立私募基金證券賬戶,須登記私募基金存續期。私募基金延期的,私募基金管理人或資產托管人應提交延期證明文件(加蓋公章),及時辦理變更登記。

                                                              六、私募基金名稱發生變更的,應提供重新申領的基金業協會私募基金備案證明等相關材料。

                                                              七、當發生證券賬戶開立后6個月內沒有進行交易、私募基金終止等情形時,私募基金管理人或資產托管人應于上述情形發生后15個工作日內辦理證券賬戶注銷手續;未按要求注銷證券賬戶的,本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

                                                              八、私募基金管理人應加強自律,不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

                                                              本公司按照監管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統計監測。

                                                              九、私募基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動,可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

                                                              證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶,完成包括私募基金在內的全部客戶證券交易的資金結算。

                                                              托管人結算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結算備付金賬戶,完成其所托管的私募基金等產品證券交易的資金結算。私募基金交易采用托管人結算模式的,須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時,托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結算協議,對多邊凈額結算業務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個產品,托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算,并自行辦理各產品證券交易的明細結算。

                                                              十、本通知未作規定的,按照本公司《證券賬戶管理規則》等相關業務規定辦理。

                                                              十一、本通知自發布之日起實施。

                                                               

                                                              中國證券登記結算有限責任公司

                                                              二○一四年三月二十五日

                                                              一级a性色生活片毛片,一级a性色生活片久久无码,看久久久久久一级毛片,一级一级一级一级毛片,一级爱做片免费观看久久